中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2017年10月1日起施行。
《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標準；四是強化合規(guī)負責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負責(zé)人履職保障，采取措施維護其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。
考慮到行業(yè)落實有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自2017年10月1日起施行。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監(jiān)事會、高管人員、合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴格選任合規(guī)負責(zé)人，切實保障其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”，為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。
國泰君安證券總裁王松在接受《經(jīng)濟日報》記者采訪時表示，強調(diào)合規(guī)是券商的生存基礎(chǔ)，也是秉持客戶利益至上原則的體現(xiàn)。他認為，新《辦法》有如下特色：一是厘清了董事會、監(jiān)事會、高管和合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)職責(zé)，建立更富有成效的考核問責(zé)機制；二是體現(xiàn)了全覆蓋的特點，券商的所有子公司、分支機構(gòu)都要納入合規(guī)管理體系當(dāng)中；三是對合規(guī)總監(jiān)的任職資格提出明確要求，提供合理的薪酬待遇保障其履職盡責(zé)。
“作為一家在H股上市的大型券商，國泰君安已經(jīng)建立了合規(guī)、風(fēng)控為本的企業(yè)文化，變‘要我合規(guī)’為‘我要合規(guī)’，為券商的持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。” 王松表示。 |
